三经纪行单一客户遭禁买卖衍生权证

时间:2019-01-05

三经纪行单一客户遭禁买卖衍生权证
证监会指三家经纪行的某个客户有涉嫌市场失当行为。
香港证监会向富昌证券、富途证券及公平证券发出限制通知书,禁止他们在与涉嫌市场失当行为有关的客户账户内,作出上市衍生权证的买卖盘。
证监会是基于上述经纪行一名客户于一八年五月至八月期间的其中六个交易日,就多项衍生权证及其相关正股的交易**而作出有关决定。
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据交易模式,证监会认为该客户就某只相关正股发出买入指示是为该正股制造虚假需求,虚假需求会推高有关衍生权证的交易价格,同时利用有关衍生权证的价格升势,抛售其持有的有关衍生权证并获得可观利润,但却损害参与该买卖的对手方的利益。该客户重复该交易模式,借此在整个交易日内频密地以人为方式为该等相关股票的交易价格制造波幅。
证监会有充分理由相信,有人曾在上述六个交易日中干犯市场失当行为。该会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出有关限制通知书是可取的做法,证监会的调查仍在进行中。该会又强调,该等经纪行并非证监会的调查对象,并已就证监会正在进行的调查作出配合。有关限制通知书并不影响他们的运作或相关证券行其他客户。
富昌证券表示,证监会只禁止一名客户买卖窝轮,一般客户不受任何影响,强调公司非受调查对象,只是配合证监会的调查。