国信证券遭证监罚千五万

时间:2019-02-19

国信证券遭证监罚千五万
维护打击洗钱是证监会执法工作之一。图为首席执行官欧达礼。
再有中资券商因为违反打击洗钱的监管规定被香港证监会采取行动!国信证券因处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱规定,遭证监会谴责及罚款1,520万元,被罚金额为近年同类事件中最高。
涉违反打击洗钱规定
证监会的调查发现,国信在一四年十一月至一五年十二月期间,曾为超过3,500名客户处理10,000笔涉及总额约50亿元的第三者存款。
具体而言,证监会发现国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;以及某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户,但他们与该等客户没有明显的关系。
尽管出现明显的打击洗钱预警迹象,但国信没有就该等第三者存款作出查询,同时没有及时向联合财富情报组提交可疑交易报告。
此外,资料显示早于一三年,国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出某些内部监控缺失,并对处理这些缺失给予建议。不过,有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤。
证监会早已成立专责小组针对券商监控缺漏。一七年三至四月,证监会曾一连向四家券商就没有遵守打击洗钱指引采取纪律行动,罚款额260万至450万元不等。